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第一节考点三-个人申请保荐代表人资格应当具备的条件 1、必要条件(必须满足) (1)专业知识条件 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识。 (2)从业时间条件 保荐代表人应当最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月“持续“从事保荐相关业务。 【解释】“保荐相关业务”仅指申请人在证券公司从事保荐相关业务,不包括在会计事务所、律师事务所从事涉及保荐业务的经历(如为IPO、再融资进行审计或出具法律意见书)。 (3)规范执业条件 保荐代表人最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者证监会的重大监管措施,最近36个月内未受到证监会的行政处罚。 【解释】此要求为2023年2月17日修订后的最新要求,区分了不同情形;修订前的要求为“保荐代 表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或证监会的行政处罚、重大行政监管措施“。 (4)诚实守信条件 ①保荐代表人不得为失信被执行人。 ②保荐机构为存在效力期限内负面执业声誉信息的人员进行保荐代表人登记时,应提供道德品行情况说明,说明其符合品行良好要求以及针对其负面执业声誉信息情况对其加强监督管理的具体举措。 2、选择条件(择一适用) 在符合前述必要条件的基础之上,个人可以选择三种路径申请注册登记为保荐代表人,各路径的具体条件如下所示: A 通过证券业协会组织的保荐代表人专业能力水平评价测试(简称“评价测试”)。 B 评价测试结果未达到基本要求的,所在保荐机构应出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。提供材料包括下列中的任意四项可视为充足(五选四): (I)具备8年以上保荐相关业务经历; (2)最近3年内在符合考点一规定(保荐)的两个证券发行项目中担任过“项目组成员” (发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外); (3)具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历; (4)取得国家法律职业资格; (5)取得国家注册会计师资格。 C 符合下列条件之一的,可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,达到相应专业能力水平,无须参加评价测试(二选一): …… #必考考点 #保荐代表人
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